某交易所CEO發布全球合規路線部署情況？

某交易所CEO今日發布開啟全球合規路線進行高度監管

趙長鵬說，面對130一連9370串的6165調查和對消費者的警告，幣安計劃改變其思維方式，從一個科技創業公司轉變為一個金融機構，并制定所有相關的許可和合規程序。該公司之前說它不在任何地方設立總部，還計劃在全球建立多個區域總部，并任命精通合規程序的高級人員擔任區域首席執行官，目前，交易所還在“到處”申請相關許可證。

這一戰略轉變是交易所在美國受到司法部、美國國稅局和其他機構的審查之際發生的。本月早些時候，泰國證券交易委員會對幣安提出了刑事指控。開曼群島的金融監管機構表示，幣安沒有被授權在該地區運營。

趙長鵬說：“從長遠來看，100%地遵守規則，在規則范圍內運營會比現在要好得多。做出這種利弊權衡還是很有必要的。”

幣安成立于2017年，比許多其他交易所成立得晚得多，與Coinbase等競爭對手相比，它更積極主動，對法規的關注度也更低，因此迅速獲得了市場份額。幣安現在是全球最大的加密貨幣現貨以及衍生品交易所，還發行自己的虛擬貨幣，如市值達520億美元的Binance Coin，是全球第四大加密貨幣。

雖然該公司已經有一個幾百人的合規部門，但正計劃進一步為該部門招聘人才，特別是高級人員。趙長鵬說，一些精通合規流程的資深人士可能會成為他的繼任者。

趙長鵬說：“擔任任何公司的首席執行官都是一個非常具有挑戰性的工作，我不介意休息一下。我們很認真地尋找一個有合規背景的人領導這個組織。在找到可能比我做得更好的人之前，我很榮幸能領導交易所這個受監管的金融機構。”

當前市場，合規化重要性

隨著數字貨幣交易所行業的完善和發展，合規將是大勢所趨。在行業的野蠻生長之后，交易所合規逐漸進入主流視野。并且隨著包括DE/EP在內的各國數字貨幣項目的降臨，又將大大加速交易所的合規進程。

交易所合規地區也分兩種情況，一類是牌照注冊地與實際經營地不同，比如愛沙尼亞是一個常見的發放牌照集中地，很多機構、交易所都選擇在愛沙尼亞申請牌照。此外還有瑞士楚格、馬耳他等地區。另一類是高含金量牌照地區，美國、日本與新加坡都屬于此。

美國作為最早嚴格進行數字貨幣交易所合規的地區，在出入金和身份認證方向是非常嚴格的。持有美國牌照的代表的企業是Coinbase，而中國背景的幾個大交易所，都在嘗試做美國的合規，這需要大量的專業律師和機構去支持，難度很大，但也因此含金量十分的高。還一些國家政府既沒有明令禁止，也沒有明確的合規政策。選擇這些國家開展業務或許限制會少一些，但卻充滿了不確性風險，兩者是危與機并存的。風險方面，除交易所本身的合法性外，平臺資產也難以受到法律保護。例如2019年多個全球知名交易平臺發生盜幣事件，但由于相關涉案人員在不同地區，法律政策不同，導致很難像傳統的業務一樣，完成對犯罪分子的追責及對平臺和用戶的保護。這個時候，選擇合規國家、地區就顯得格外重要。

在縱觀全球交易所合規現狀之后，最重要的問題也來了：一家交易所如何做合規，如何拿到高含金量的牌照？ 合規包含政策與技術兩個層面。在政策上，目前各個國家、地區的差別很大，大量的專業律師和機構去支持是少不了的，像美國、日本條件嚴苛，申請難度相當大。

在技術與產品層面，需要根據各國的具體合規要求，去做對應的系統與產品開發。主要包含底層和業務層兩個維度的關鍵點，其中底層包括服務器、數據、錢包的歸屬問題，業務層則包括KYC、風控，以及政府對接接口等等。

幣圈好多人一聽到監管兩個字就如臨大敵，覺得監管對幣價會造成利空，其實，錯了，政府的監管才是投資者的保護傘，才是保護大家錢包最可靠的鎖。對于現在的幣圈市場來說，政策的引導實在是太過重要了，任何一個不成熟、無序化的市場都會成為滋生問題的溫床，在現在的圈子里，各種資金盤、空氣幣、傳銷幣搞得是烏煙瘴氣，韭菜割了一次又一茬，雞毛落了一地又一地，什么大佬不大佬的，國家的監管才是真正的大佬。

現如今合規運營已經是一種趨勢，為了不讓項目“裸奔”，辦理合規牌照是交易所和項目長期發展必不可少的，合規牌照不會頒發給個人，所以牌照辦理需要在當地成立一家公司，然后以公司的名義去申請合規牌照。找到靠譜的代理之后只需要提供簡單的資料就可以申請，全程不需要參與繁瑣的流程。

簡單來說牌照申請工作包含：

公司的成立—牌照的金融業務方案設計—準備與撰寫申請材料—向各國家監管部門遞交牌照的申請—申請過程中負責回答由各國家監管部門提出的問題